中国证监会行政处罚决定书(黑龙江北大荒农业股份有限公司杨忠诚白石等16名责任人员)

中国1971用纸覆盖人的监视实行佣金上实行笔的决议                              ( 北大荒包收股份有限公司

              201****02号
 

加入社交聚会:黑龙江北大荒包收股份有限公司,寓所:黑龙江哈尔滨南岗区

杨忠实,男,生于1961年2月,时任北大荒副总统北大荒鑫亚经贸有限债务公司(以下省略北大荒鑫亚,北大荒全资分店董事长,住所:黑龙江哈尔滨南岗区

天然氟硅酸钙,男,生于1972年10月,时任北大荒鑫亚行政代理商,住所:黑龙江哈尔滨南岗区

丁萧风,男,生于1959年9月,北大荒行政代理商,住所:黑龙江哈尔滨南岗区

柳岩明,女,生于1952年7月,时任北大荒鑫亚运营总监,住所:黑龙江哈尔滨南岗区

赵福气,男,生于1966年4月,时任北大荒鑫亚副总统,住所:黑龙江哈尔滨发电站

赵雅光,男,生于1967年2月,时任北大荒鑫亚扶余物品部初级掌管,住所:黑龙江哈尔滨南岗区

刘长同甘共苦的伙伴,男,生于1962年12月,北大荒处长,住所:黑龙江哈尔滨南岗区

王贵,男,生于1963年11月,北大荒处长,住所:黑龙江北安农垦社区

陶西军,男,生于1961年3月,北大荒处长,住所:黑龙江北安农垦社区

Yu Jin的同甘共苦的伙伴们,男,生于1954年6月,北大荒处长,住所:黑龙江密山牡丹江农垦社区

宋其年,男,生于1963年2月,北大荒处长,住所:黑龙江哈尔滨南岗区

朱小平,男,生于1949年3月,当他是北大荒的孤独董事时,住所:北京市海淀区

于逸生,男,生于1952年5月,当他是北大荒的孤独董事时,住所:黑龙江哈尔滨南岗区

李亦军,男,生于1957年8月,当他是北大荒的孤独董事时,住所:黑龙江哈尔滨南岗区

赵世军,男,生于1967年3月,当他是北大荒的孤独董事时,住所:上海闵行

辩论《样本唱片用纸覆盖法》的关心规则,我将开端对大挪威的虚伪发表宣言事例举行考察。,依法向加入社交聚会告蝉作出行政处分的忠实说辞于此及加入社交聚会依法收益额的利害关系北大荒杨忠实天然氟硅酸钙丁萧风赵福气刘长同甘共苦的伙伴王贵陶西军宋其年朱小平于逸生李亦军赵世军夸大了写发表宣言辩论启发应加入社交聚会杨忠实天然氟硅酸钙丁萧风赵福气的问,我将举行听证会。,听到杨中成,Bai Shi,赵星付和他们的代劳人的口供和;丁萧风无很说辞不列席听证,辩论中国1971用纸覆盖人的监视实行佣金行政处分听证排成等级(证监会令第119号)十九岁分之一的条宁愿款第(二)项的规则,我会对丁萧风音管听证柳岩明赵雅光Yu Jin的同甘共苦的伙伴们经公报服役行政处分及市面禁入事前鉴定书,听证不在场的规则的学期内举行,也指责打给打电话给在听证会上举行。

经被撞见的人,北大荒有以下犯法忠实:

一北大荒鑫亚经过胡麻买卖扩大某人的权力2011归来1,万元

2011年11月至腊月,北大荒鑫亚向北大荒青枫胡麻纺织有限债务公司(北大荒鑫亚份公司,以下省略清丰胡麻欺骗4,胡麻,与Qingfeng linen勾搭,订约另一份虚伪和约,每吨货运夸大4元。,600元,扩大某人的权力2011归来1,万元

二北大荒鑫亚经过谷买卖虚增2011年度归来3,524万元

北大荒鑫亚付托鸡东县忠旺粮库(以下省略忠旺粮库)代劳收买管及欺骗谷2011年,忠旺粮库将代劳北大荒鑫亚管的35,缓和后留存下的稻33吨,吨,与北大荒鑫亚的经办人赵雅光门路决定价钱后,欺骗财政收益入7,421万元,北大荒鑫亚此项事情为减少为了不表露减少并完全的目的证券,北大荒鑫亚经过伪造和约等方法,稻总欺骗税为11。,403万元,2011年度归来增长3,524万元

上级的忠实,相互关系金融机构公报及相互关系事项,足以显示出特性

北大荒鑫亚2011年胡麻欺骗虚增归来1,1000万元和稻欺骗归来增长3,524万元,使遭受北大荒2011成年累月度成绩报告单在虚伪发表宣言北大荒的是你这么说的嘛!行动,特殊感应十三个的家股票上市的公司违规显露出数据,必然的真实、正确、整整。,不得有虚伪记载、给误差的劝告性发表宣言或许严重的空投。,产生第宁愿百九十三个的条、驿站正中鹄的非法劳工数据显露出

北大荒义不容辞的主席王道明,直接地授意了北大荒鑫亚相互关系虚增归来行动,并署名识别北大荒2011成年累月度成绩报告单;杨忠实作为北大荒时任分管北大荒鑫亚的副总统北大荒鑫亚董事长,知悉北大荒鑫亚虚增归来的相互关系行动,并署名识别北大荒2011成年累月度成绩报告单;丁萧风作为北大荒时任董事行政代理商,于2011岁暮年终问北大荒鑫亚必然的完全的亿元的归来旗,并署名识别北大荒2011成年累月度成绩报告单;天然氟硅酸钙作为北大荒鑫亚时任行政代理商柳岩明作为北大荒鑫亚时任运营总监宋炳祥作为北大荒鑫亚时任财务总监赵福气作为北大荒鑫亚时任副总统赵雅光作为北大荒鑫亚时任扶余物品部初级掌管,谋划建立组织完成或许参与者了北大荒鑫亚虚增归来的相互关系行动;上级的全体职员对犯法犯罪敏捷支撑直接地债务

刘长同甘共苦的伙伴王贵陶西军Yu Jin的同甘共苦的伙伴们宋其年朱小平于逸生李亦军赵世军作为北大荒2011成年累月度成绩报告单的署名董事,心不在焉宣言解说它的勤勉。,在GR中对相互关系事项举行打给打电话给和无效的监视,我将识别是另一人称代名词直接地正大光明Great。

北大荒是国防物质。,我对我所保持的非法劳工忠实心不在焉政见不同。,但于此以下辩论,请不率先受到惩办。,这家公司现时正进入最适宜的轨道。,非法劳工要素的历史已被裁员。,这家公司受到惩办。,将使遭受公司远景消失第三,公司义不容辞的董事长刘长同甘共苦的伙伴如被处分,会给公司和一切出资者产生减少。

据我看来,北大荒的是你这么说的嘛!辩白是没有一点辩论的。,垃圾采取

杨中成及其代劳人在《听证与辩解填塞》正中鹄的夸大,杨中成心不在焉一些犯法行动。,请不率先受到惩办。,不克不及保持杨忠实知悉并参与者了胡麻物品虚增归来事项话虽这样说使成比例全体职员在讯问笔录中提到杨忠实参与者这件事情项的组成工程外面议价出售等任务,但是,杨中成对这件事情的参与者是无法颁发专业合格证书的。,心不在焉休息的宣言来颁发专业合格证书这点。,触及归来收缩的和约还没有到达杨中彻的批准。,王道明约请鸡东县粮食局局长田补救办法库尔迪,杨中成在场。,可是阐明杨中成懂这时工程。,不克不及阐明杨忠实同意或知悉此工程完成涉案和约显示经给打电话请命杨总批准不克不及颁发专业合格证书杨忠实知悉伪造和约第三,杨忠实对北大荒鑫亚虚增归来不知道,心不在焉工作显露出数据。,关心法度不解说直接地正大光明的人。,we的所有格形式不克不及要指责依赖杨中成的中队高管。,直接地保持杨中相称收缩者的人

据我看来,杨中成任北部大怀尔德副总统,分管北大荒鑫亚,永久的证券,知悉北大荒鑫亚相互关系虚增归来行动,并署名识别北大荒2011成年累月度成绩报告单,我会保持其为北大荒犯法行动的直接地正大光明的掌管全体职员并辩论其涉案机遇授予中肯的处分,无不妥行动

Bai Shi及其代劳人在听证和辩论填塞中夸大。,事例忠实误差,请不率先受到惩办。,上胡麻物品,北大荒鑫亚将其次年能懂的归来挪到宁愿年的学时,居住帐户体系,心不在焉扩大某人的权力的归来,天然氟硅酸钙心不在焉完成谋划建立组织参与者谷物品虚增归来事项天然氟硅酸钙以为谷欺骗归来是成立真实在的,而且老是问按和约价钱工具价钱。,使遭受归来流失的辩论是柳岩明和忠旺粮库等单位和全体职员暗里运作形成的2011年11月,天然氟硅酸钙和赵福气向赵雅光讯问谷买卖经济状况,赵雅光提出要求心不在焉熔铁炉第三,Bai Shi指责北大荒的代理商。,《大北方》周刊报年报中虚伪发表宣言的债务,北大荒鑫亚虚增归来行动产生在2011年,它于2011完全的。,而证监会对北大荒2011成年累月度成绩报告单虚伪发表宣言行动的考察是从2014年才开端的,行政处分已久。

据我看来,Bai Shi的借口指责宁愿个人。,上胡麻物品,北大荒鑫亚在未实践懂欺骗经济状况下,经过订约虚伪在议定书中拟定暂时的评价收益和归来。,达不到收益识别的制约,收缩的收益和归来其次,宣言显示,杨忠实详细安顿天然氟硅酸钙完全的北大荒鑫亚的归来旗,谷物品,Baishi懂粮食价钱破晓,问稻稻。,但仍批准签字虚伪欺骗和约第三,用纸覆盖法未将股票上市的公司数据显露出犯法行动直接地正大光明的掌管全体职员与休息直接地债务全体职员限为股票上市的公司的董事监事或初级实行全体职员我会当播音员的数据显露出犯法行动行政债务保持排成等级(证监会公报201****11号)第十七条连同最高样本唱片法院上审讯用纸覆盖行政处分事例宣言若干成绩的学术报告会摘要(法201****25号)以为,董事监事初级实行全体职员远处的休息全体职员,建立组织参与者数据显露出的完成,可以保持为对股票上市的公司数据显露出犯法行动直接地正大光明的掌管全体职员或休息直接地债务全体职员天然氟硅酸钙谋划建立组织参与者完成了相互关系虚增归来行动,北大荒的非法劳工数据显露出,对北大荒犯法行动支撑直接地债务的人,论被钉死在十字架药方,《样本唱片行政处分法》其次十九岁条规则,攻击在两年内心不在焉被撞见。,将不授予行政处分。;非法劳工敏捷的持续或持续声明。,从行动最后处于之日起计算股票上市的公司数据显露出犯法属于陆续或许持续声明的犯法行动,被没收了的学期自T完事之日起计算。,我将反省北大荒。,撞见北大荒参与者非法劳工敏捷;2013年11月,我将向北部生荒当播音员考察通告。;北大荒于2012年4月显露出2011成年累月度成绩报告单例如,我对行政处分不熟练的太顽固的。

丁萧风在辩论填塞中请加重使免做被没收了的宁愿,涉案归来旗是北大荒向北大荒鑫亚下达的,北大荒鑫亚从未夸大完全的归来旗有纠葛,北大荒行政代理商,催促反省分支公司完全的归来旗是正规的履职行动其从未促使北大荒鑫亚虚增归来,在收到在前锋位置通告垄断,您将懂SEC的经济状况。,北大荒从未部署问北大荒鑫亚虚增归来,杨中成,北大荒副总统,2011年度成绩报告单的识别,它做出了宏大的竭力。,但归来旗是北大荒鑫亚初步见报后由财务机关核定北大荒与北大荒鑫亚单方识别的,无论是审计机关蒸馏器该公司的表面查账员

据我看来,丁萧风作为北大荒时任董事行政代理商,无效无效地监视公司数据显露出事项;不知悉未参与者虚增归来行动,这指责免去的经济状况。,丁萧风正大光明财务等任务,正大光明财务等机关任务。,正大光明年度会计任务的正大光明人,其于2011岁暮年终问北大荒鑫亚必然的完全的亿元的归来旗,该当对北大荒鑫亚财务数据的真实正确整整塌下特殊关怀丁萧风未能举证颁发专业合格证书其已殷勤的宣告无罪,对触及的事例授予了打给打电话给的关怀。,热望,我不熟练的无怨接受的。

赵星付及其代劳人的听力和防御工事填塞,请取消行政处分宁愿,上胡麻物品,其作为北大荒鑫亚时任分管风控的副总统,这件事情经财务、商事机关识别。,公司用水砣测深批准。,他签了和约批准书。,其署名仅是内幕的把持审阅的问。,不克不及生长实在性功能,正面促进旗施工旗,它心不在焉参与者稻欺骗的工程和完成,他加入了这时范畴的锻炼。,心不在焉加入也指责知悉北大荒鑫亚讨论谷欺骗的降神会,他不懂订约虚伪欺骗和约的辩论是什么辩论。,全额资金偿还,适合财务准入问的。,在相互关系和约审批表上署名。后头,他触球重行录制。,公司减少第三,2013年10月之后,他被免职了。,单位每月薪水日用500元上级的。,后头因涉嫌玩忽证券而被羁留,心不在焉收益发生,他无法薪水高额被没收了的。他一向献身于公益事业。,正面相配证监会的考察任务,准确地发表宣言相识的人,协同相互关系每边即时给予相互关系材料。

据我看来,赵福气作为北大荒鑫亚时任分管风控的副总统,参与者相互关系事项。,无免去,同时,于此相互关系宣言,其在事例正中鹄的功能是,并正面相配考察。,自在测量权可以推力。

北大荒时任董事刘长同甘共苦的伙伴在辩论填塞中夸大,我对我所保持的非法劳工忠实心不在焉政见不同。,但请不率先受到惩办。,对立面触及的忠实在相称主席垄断是个成绩。,他在与证监会协调方位做了其次个犯罪。,其对北大荒鑫亚虚增归来行动不知道,其在北大荒2011成年累月度成绩报告单上署名是由于会计事务所的审计收场白第三,假使他受到惩办,它会给公司和一切出资者形成减少。

北大荒时任董事王贵陶西军宋其年在辩论填塞中夸大,北大荒义不容辞的董事,对北部地区虚伪发表宣言支撑直接地债务的休息人,涉案归来增长行动,客观上,心不在焉串谋诈骗。,成立有察觉,心不在焉参与者其次次行动的谋划和完成,计算报表的专业实质不在场的长度在内的。,在北大逃避执行义务的年度成绩报告单上署名心不在焉错。,忠实和殷勤的的工作先前完全的。,签字年度成绩报告单是为了执行忠实度和殷勤的的证券。,确保年度成绩报告单完全的并即时显露出,王贵还提议,他正面问顽固的审计年鉴。,正面相配证监会考察

北大荒时任孤独董事朱小平于逸生李亦军赵世军在辩论填塞中夸大:宁愿,在日常任务中完成了多项办法。,问公司旗运作,惕励风险,包罗即时指明公司管理中在的成绩并问整改抗拒不公正的关系买卖推进公司激化内幕的把持经过口信儿轻责公司用水砣测深违法合规经纪等其次,公司内幕的把持乱七八糟与公司管理成绩,孤独董事察觉不到系统性欺诈行动的遮蔽性,话虽这样说打给打电话给的顺序先前完全的,也未能显露出作弊成绩第三,具有丰富多彩的的公司实行经验和良好的职业道德。,勤勉敬业,在上海用纸覆盖买卖所2011年对公司数据显露出违规的处分中,上海用纸覆盖买卖所保持孤独董事尽到应稍微债务而未塌下处分请在处分时酌情思索

据我看来,刘长同甘共苦的伙伴王贵陶西军宋其年作为北大荒时任董事,朱小平于逸生李亦军赵世军作为北大荒时任孤独董事,均无效无效地监视公司数据显露出事项不知悉未参与者虚增归来行动,或缺少专业背景资料,依赖中间人的断定,心不在焉免去的宣言。现稍微宣言不解说它是骗人的。,尽到了打给打电话给正常的的当心刘长同甘共苦的伙伴所提其受处分将产生公司开展的辩论,也指责是这时事例的法定借口。,《《大北方》周刊部》机遇的优质的与社会为害评分,连同董事所触及的经济状况。,不无怨接受是你这么说的嘛!申述。

辩论加入社交聚会和D的犯法行动的忠实优质的,辩论《S》第宁愿百九十三个的条宁愿款的规则,我会决议:

对北大荒的正告,并处分款50万元。

杨中成的两个正告,并处分款20万元。

三正告Baishi。,并处分款15万元。

四对丁萧风柳岩明授予正告,被没收了的10万元。

五对赵福气赵雅光授予正告,被没收了的5万元。

六对刘长同甘共苦的伙伴王贵陶西军Yu Jin的同甘共苦的伙伴们宋其年朱小平于逸生李亦军赵世军授予正告

侦探学时,王道明和宋冰翔因病逝世,不再惩办

该方应自收到决议之日起15一两天内。,将被没收了的汇至中国1971用纸覆盖人的监视实行佣金(中国1971堆积):中信广场堆积本部,账号:711****89****00162,由堆积直接地改换罗马皇帝王室财库。,并将注有加入社交聚会命名的惩罚证词硬拷贝送中国1971用纸覆盖人的监视实行佣金关务员局立案加入社交聚会假使对本处分决议不忿,可在收到本处分决议书之日起60一两天内倾性格中国1971用纸覆盖人的监视实行佣金涂行政复查,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接地向有技能的样本唱片法院提起行政申诉重新审议和法学学时,是你这么说的嘛!决议不应终止。

中国1971证监会

2016年8月18日

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